記者：勞顯亮、周偉強、梁祖饒、陳信熙、慈美琳
此報道第三屆恒大商業新聞獎「最佳大中華商業新聞獎」銀獎。
This report “Fugitive Chinese Tycoon Guo Wengui’s US$1.1b of Assets Frozen by Hong Kong Court” is awarded The 3rd Business Journalism Awards of The Hang Sang University of Hong Kong: Silver Award of Best Greater China Business News Reporting.
原載於2018年11月20日《香港01》網站：
https://www.hk01.com/article/259896/
https://www.hk01.com/article/259915/
郭文貴控87億元資產被高等法院凍結 人頭帳戶首曝光
流亡美國的中國內地富豪郭文貴，常常在網上直播，語出驚人，他持有香港身份證和特區護照。《香港01》發現，今年10月高等法院批准律政司引用《有組織及嚴重罪行條例》，凍結他在香港的現金、存款、股票和物業，合共87億港元的資產。
法庭文件令郭文貴操控的公司和人頭帳戶曝光，當中最矚目的，是首次發現他透過離岸公司，合共控制約14.98%海通證券（6837）股份，以及市值22億元的南灣大宅。記者到大宅及部分關聯公司向現場人員查詢，全部均拒絕回應事件。
高等法院在今年10月23日，批准律政司引用香港法例第455章《有組織及嚴重罪行條例》第15條「限制令」條款，凍結郭文貴及其控制的公司和人頭帳戶資產，答辯方共27人或公司，包括郭文貴本人，他的兒子郭強、姪女郭麗杰、助手屈國姣、保鑣韓春光，以及多間本港和離岸公司。
法庭指郭文貴有效控制他人或公司帳戶資產
根據法庭文件，郭文貴以「KWOK Ho Wan」（郭浩云）之名，持有香港身份證和香港特區護照，法庭凍結他個人在滙豐銀行的帳戶，內有港幣、美元、日圓存款，折合約366萬港元。
文件又指，郭文貴「有效控制」（effective control）其他人或公司的帳戶，包括港幣和外幣現金及存款，持有的股票及豪宅。根據限制令，這些資產均不能買賣，郭文貴及其他答辯方，若違反凍結資產的限制令，將違反《有組織及嚴重罪行條例》，一旦罪成，最高罰款50萬元和入獄五年。
有效控制近15%海通證券H股 首次曝光
法庭文件令郭文貴操控的公司和人頭帳戶曝光，當中最矚目的，是首次發現他透過離岸公司，合共控制約14.98%海通證券（6837）H股股份。此前內地傳媒曾報道郭文貴入股海通證券，但一直不知道他實際控制的數量。（詳見另稿）
文件亦發現他透過離岸公司，控制約0.35%方正證券（601901.SH）A股股份。
南灣22億元五層豪宅被凍結 保安拒答記者提問
這筆被凍結的資產，另一焦點是郭文貴位於南灣、市值22億元的豪宅。
該物業透過英屬處女島（BVI）註冊的公司「Leading Shine Limited」（耀領有限公司），於2011年以8.8億元購入，當時該筆交易並未披露買家身份，直到2016年一宗租務糾紛，才令郭的業主身份曝光。郭文貴之子郭強在香港開設多間公司，從事貿易和投資等業務，報住的地址亦是南灣豪宅。
記者前往南灣豪宅查詢資產凍結一事，保安隨即阻擋拍攝鏡頭，並驅趕記者，無理會記者提問。豪宅有五層，每層近3,000呎，豪宅內部仍在裝修，屋內疑似有工人正在工作。《香港01》去年揭發郭文貴南灣的豪宅僭建、霸佔沙灘共16項違規，被當局勒令糾正，昨日記者在現場，發現部分僭建物仍未拆除。
女兒起訴警務處 令洗黑錢調查曝光
較早前郭文貴女兒郭美，被本港警方懷疑她持有的公司「安東發展」，替郭文貴洗黑錢，涉款329億港元。安東的15億元存款被凍結，安東入禀起訴警務處要求解凍，令洗黑錢的指控曝光。
根據法庭文件，2017年8月香港警方在中銀大廈49樓搜查郭文貴助手屈國姣，行動中搜獲港幣、英鎊、美元、歐元、日圓、阿聯酋迪拉姆和瑞士法郎現金，折合352萬港元。屈亦是答辯人之一，去年網上突然流傳一段配有中英文字幕的影片，片中她大數郭文貴的不是。
另一答辯方郭麗傑為郭文貴姪女，因涉協助郭文貴犯罪於內地被判罪成。案件在去年在河南審結，郭文貴實際控制的公司河南裕達置業，從七間銀行騙取貸款和承兌匯票合共約15億元人民幣，騙取貸款及票據承兌罪罪成，被判罰款1.5億元人民幣（約1.69億港元），身為公司原副總經理的郭麗傑被判監一年半，緩刑兩年。
明年四月底再審核限制令
根據法庭文件，郭文貴及其他答辯方，若違反凍結資產的限制令，將違反《有組織及嚴重罪行條例》，一旦罪成，最高罰款50萬元和入獄五年。
高院凍結郭文貴控制資產的限制，暫定到2019年4月30日，根據司法機構資料，高院已在當日排期再次審核此限制令。根據目前資料，暫時未知答辯方有無就此限制令採取任何法律行動。
根據《有組織及嚴重罪行條例》，一旦罪成，警方可根據該條例向法庭申請充公令，下令被告於某個時限內變現因罪行而得的財產，撥歸庫房作為罰款，如英冠球會伯明翰前班主楊家誠涉洗黑錢7.2億元罪成後，律政司正申請充公其山頂大宅。
郭文貴控44億元海通H股終極曝光 香港法院頒令凍結
流亡美國的中國富豪郭文貴，《香港01》發現他被高等法院以《有組織及嚴重罪行條例》，凍結87億元的資產，令他操控的公司和人頭帳戶曝光。當中最矚目的是首次發現他透過離岸公司，合共控制約14.98%海通證券H股。
法庭文件顯示，海通主要股東「BSA Strategic Fund I」、「Insight Phoenix Fund」被郭文貴「有效控制」，郭還透過其他離岸公司控制海通的股份。不過，股份被凍結至今近一個月，海通證券並無發出公告。記者前往上述基金的投資經理公司查詢，職員均拒絕回應事件。
高等法院在今年10月23日，批准律政司引用香港法例第455章《有組織及嚴重罪行條例》第15條「限制令」條款，凍結郭文貴及其控制的公司和人頭帳戶資產，答辯方共27人或公司，包括郭文貴本人，他的兒子郭強、姪女郭麗杰、助手屈國姣以及多間本港和離岸公司。（詳見另稿）
控制三離岸公司 持5.1億股海通H股
根據法庭文件，郭文貴有效控制（effective control）英屬處女島（BVI）註冊公司「AAGV Limited」，和開曼群島註冊公司「BSA Strategic Fund I」、「Insight Phoenix Fund」的存款和股票戶口。
上述三間公司，分別透過海通國際、星展、交銀國際、泛海證券、中銀香港、廣發證券、招商證券等戶口，持有合共逾5.1億股海通證券（6837）H股，佔海通證券發行H股的比例達14.98%。
控股基金經理人為本港公司 職員拒答問題
「BSA Strategic Fund I」和「Insight Phoenix Fund」的投資經理人公司，分別為本港註冊公司「鼎勝資產管理」（Maunakai Capital Partners）和「睿豐資產管理」（Insight Capital Management）。
記者前往「鼎勝」及「睿豐」位於中環的辦公室，兩間公司的職員均拒絕回答記者提問，其中鼎勝職員更要求記者即時刪除所有片段，但記者拒絕，最終報警處理。警方其後到場了解，並無搜查任何採訪內容及拍攝片段，登記個人資料後記者便可離去。
郭文貴投資海通 至少損手35.7億元
根據公司註冊處資料，鼎勝的董事為陳克和陳令紘，股東為BVI註冊的同名公司；睿豐的董事為鄭智偉，股東為BVI註冊的同名公司。翻查資料，海通證券於2014年12月公布配售約19.17億股新H股，認購價每股15.62元，集資299億元，當時接貨的除了新華人壽（1336）、海峽資本和內地著名商人史玉柱外，還有兩間神秘的本地基金鼎勝和睿豐，鼎勝和睿豐共接貨112.44億元，超過配售的三分一。
內地傳媒「財新」曾在去年報道，郭文貴透過鼎勝和睿豐參與海通H股配售，但一直不知道郭實際控制的數量，直至上月底法庭文件，才知道郭文貴有效控制的海通H股的比例。
BSA Strategic Fund I在2017年12月12日，曾以每股平均價11.162元拋售20.64萬股海通H股，套現230萬元。若以昨日（11月19日）收市價8.63元計算，郭文貴投資海通證券，損手至少35.7億元。
另控制1.95億元方正證券A股
另外，根據法庭文件，郭文貴有效控制的「BSA Strategic Fund I」、「Insight Phoenix Fund」，亦持有合共約2,900萬股上海上市的方正證券（601901.SH）A股股份，持股比例為0.35%。按照昨日（11月19日）收市價每股5.95元人民幣計算，郭控制的方正證券A股，市值1.72億元人民幣（約1.95億港元）。
2013年，郭文貴旗下的民族證券，與北大方正集團旗下的方正證券合併，其後方正證券增發股份，郭文貴控制的持股比例下降，郭亦與時任北大方正集團CEO李友反目。李友在2015年被帶走，被控內幕交易，2016年11月獲判罪成，判監四年半，罰款7.5億元人民幣。
資產公司持股毋須披露持股人身份 或成漏洞
郭文貴有效控制的帳戶，持有近15%海通證券H股，但海通只披露基金持股，不知背後控制人身份。金融服務界立法會議員張華峰表示，法例規定持有上市公司5%或以上股權的個人及公司，須披露其身份及所持股權，以提高透明度，不過如股東是透過資產管理公司持股，即使所持股權達到5%門檻，亦毋須披露身份，造成漏洞。
明年4月底再審核限制令
根據法庭文件，郭文貴及其他答辯方，若違反凍結資產的限制令，將違反《有組織及嚴重罪行條例》，一旦罪成，最高罰款50萬元和入獄五年。
高院凍結郭文貴控制資產的限制，暫定到2019年4月30日，根據司法機構資料，高院已在當日排期再次審核此限制令。根據目前資料，暫時未知答辯方有無就此限制令採取任何法律行動。
律政司可申充公因罪所得財產
較早前郭文貴女兒郭美，被本港警方懷疑她持有的公司「安東發展」，替郭文貴洗黑錢，涉款329億港元。安東的15億元存款被凍結，安東入禀起訴警務處要求解凍，令洗黑錢的指控曝光。
根據《有組織及嚴重罪行條例》，一旦罪成，警方可根據該條例向法庭申請充公令，下令被告於某個時限內變現因罪行而得的財產，撥歸庫房作為罰款，如英冠球會伯明翰前班主楊家誠涉洗黑錢7.2億元罪成後，律政司正申請充公其山頂大宅。
高等法院凍結郭文貴資產限制令答辯方
| 答辯方 | 備註 | |
| 1 | 郭文貴 KWOK Ho Wan / GUO Wengui | 持有香港身份證、特區護照 |
| 2 | 郭強 GUO Qiang | 郭文貴之子，持有香港身份證、特區護照 |
| 3 | 屈國姣 QU Guojiao | 助理，持有香港身份證、內地身份證、中國護照、雙程證 |
| 4 | AAGV Limited | 英屬處女島（BVI）註冊公司 |
| 5 | BSA Strategic Fund I | 開曼群島註冊公司 |
| 6 | Insight Phoenix Fund | 開曼群島註冊公司 |
| 7 | Alfonso Global Limited | BVI註冊公司 |
| 8 | Allied Capital Global Limited | BVI註冊公司 |
| 9 | Creative Apex Investments Limited | BVI註冊公司 |
| 10 | Crystal Breeze Investments Limited | BVI註冊公司 |
| 11 | Elite Well Global Limited | BVI註冊公司 |
| 12 | Globalist International Limited | BVI註冊公司 |
| 13 | Infinitum Development Limited | BVI註冊公司 |
| 14 | Infinite Increase Limited | BVI註冊公司 |
| 15 | Noble Fame Global Limited | BVI註冊公司 |
| 16 | Eastern Profit Corporation Limited 東利興業有限公司 | 香港註冊公司 |
| 17 | Alfa Global Ventures Limited | BVI註冊公司 |
| 18 | Ace Decade Holdings Limited | BVI註冊公司 |
| 19 | Hong Kong International Funds Investments Limited 香港國際基金投資有限公司 | 香港註冊公司 |
| 20 | Anton Development Limited 安東發展有限公司 | 香港註冊公司 |
| 21 | Bravo Luck Limited | BVI註冊公司 |
| 22 | China Golden Spring Group (Hong Kong) Limited 中國金泉集團（香港）有限公司 | 香港註冊公司 |
| 23 | Rosy Acme Ventures Limited | BVI註冊公司 |
| 24 | Leading Shine Limited | BVI註冊公司 |
| 25 | 韓春光 HAN Chunguang | 保鑣，持有香港身份證、內地身份證、中國護照 |
| 26 | ZHANG Wei | 持有內地身份證，雙程證 |
| 27 | 郭麗杰 GUO Lijie | 姪女，持有內地身份證、雙程證 |
資料來源：法庭文件
▼高等法院凍結令節錄組圖▼
William on the way 